2月6日電／兩份與亞星科技有關，所採取的監管措施分別為通報批評和監管關注 tvb now,tvbnow,bttvb" I4 o; _7 y3 ]5 c, @3 @. M
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上交所對違法違規行為的處罰在繼續加碼。記者了解到，從2月1日到2月5日，上交所已經公布20份處罰決定，涉及19家上市公司。從採取的監管措施看，監管關注3份，通報批評6份，公開譴責4份，出具監管工作函7份。 9 F, b( F9 |- v2 _, U! y. I
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以皖江物流為例，上交所公開譴責的對象是公司時任監事艾強。據介紹，上交所在日常信息披露監管中，發現艾強在買賣公司股票方面存在違規情形。經查明，艾 強於2015年10月20日買入公司股票100000股，成交均價6.156元／股，成交金額615616.31元；次日又將上述股票全部賣出，成交均價 6.15元／股，成交金額615000元。 ; h, X1 n: z1 n& G9 m$ _: ]
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另經核實，皖江物流於2015年10月30日披露了三季報，艾強前述買賣公司股票的行為，違反了董事、監事、高級管理人員不得在定期報告披露前30天內買賣公司股票的規定。艾強的賣出股票行為也違反了證券法關於董事、監事、高級管理人員不得短線交易的規定。 公仔箱論壇8 Q: L1 B+ p; x" @) H* W1 b- \( u
+ W$ W; O9 X2 m! E+ xtvb now,tvbnow,bttvb 同時，艾強的減持行為還違反了《中國證券監督管理委員會公告〔2015〕18號》第一條關於“從即日起6個月內，上市公司控股股東和持股5%以上股東 （以下並稱大股東）及董事、監事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份”的規定。經監管督促，艾強仍拒不採取必要措施改正。據相關規定，上交所決 定對艾強予以公開譴責。 ( `- T1 }- n+ n# v* Q
$ r9 A: t/ c' p) R* D" V 此外，在上交所2月份開出的罰單中，有兩份與亞星科技有關，所採取的監管措施分別為通報批評和監管關注。 os.tvboxnow.com |* O b! X% F4 F, U0 S0 \ d. H E
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據上交所介紹，亞星化學在重大資產重組中，公司聘請的獨立財務顧問主辦人未能勤勉盡責，對公司違規行為負有責任。具體看，一是公司編制並披露的重組預案內容與格式不符合規則要求，二是公司未及時披露交易對方及標的資產的重大變動情況。
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根據相關規定，上交所決定對時任濰坊亞星化學股份有限公司獨立財務顧問 國金證券 股份有限公司項目主辦人曾德雄、魏真鋒，信達證券股份有限公司項目主辦人邵佳、謝娟予以監管關注；對濰坊亞星化學股份有限公司、時任公司實際控制人李貴斌、董事會秘書孫岩予以通報批評。 公仔箱論壇5 [( f0 _4 [+ C8 r
' z( p3 q k& S/ I 上交所提醒，公司獨立財務顧問項目主辦人應當引以為戒，嚴格遵守法律、法規和中國證監會的相關規定，恪守業務規則和行業規範，誠實守信，勤勉盡責，並督促相關主體履行規範運作、信息披露等義務。 |
發表於 2016-2-7 09:37 AM
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