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[新加坡]
制造股票假市赚差价 交易员骗3万元被控
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作者:
qqonqq
時間:
2017-3-11 08:54 AM
標題:
制造股票假市赚差价 交易员骗3万元被控
这是第一起被新加坡金融管理局和商业事务局联合调查组提控的案件，两家机构是在2015年3月成立联合调查组，对付这类白领犯罪活动。
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马来西亚籍被告郑添杨（32岁）案发时是星展唯高达证券（DBS Vickers）的交易代表，昨天承认23项抵触证券与期货法令的控状。
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控方促严惩以阻慑
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控方表示刑罚必须具有阻慑作用，促请法官判他坐牢四个月至六个月，辩方则要求罚款。法官案展本月22日判刑。
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股票的差价合约（Contracts for Differences，简称CFD）不涉及母股的交易，仅以结算价与合约价的差额作现金结算。投资者能在不持有股票的情况下，卖出股票。
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调查显示，被告清楚他与IG Asia和CMC Markets以差价合约方式进行交易，一般上是根据股票在股市的实时价格来定价。他清楚若能影响股票价格，便能通过进行差价合约交易赚取利润。因此，他想出一个欺诈计划，假造假市，在股票市场提交假单影响股价，好让自己在有利可图情况下进行差价合约的交易。被告在交易完成后，便删除这些假单。
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被告专门选交易量很少的股票，以减少真正交易的可能性。他也选择那些最高买价和最高卖价差距大的股票。此外，被告在两个不同的市场，即股票市场和证券商提供的差价合约市场进行交易，以免交易模式引起怀疑。
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利用他人户头交易
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为掩饰身份，被告使用父母和客户名下的五个户头进行交易，这些户头包括股票交易户头和差价合约户头。
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2012年10月24日至2013年1月8日，被告买卖国浩置地（GuocoLand）、中国航油（China Aviation Oil）、中国能源（China Energy）和亚洲电力（Asia Power）等17只股票的差价合约时，在母股制造假市场，然后再买卖有关差价合约。被告共提交至少100张假单，从50个差价合约交易中获利。
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控方促请法官严惩被告，主控官郭振荣副检察司说，被告是金融专业人士，利用自己的知识犯案。他在四个月内欺骗提供差价合约交易的证券商，涉及17家公司的股票。此外，被告未经同意使用客户的交易户头。
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被告的律师求情说，事件并未影响到投资散户，也没对市场造成冲击，或冲击很小。此外，被告已经离开这个行业，也为自己的行为后悔万分。（部分人名译音）
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这是第一起被新加坡金融管理局和商业事务局联合调查组提控的案件，两家机构是在2015年3月成立联合调查组，对付这类白领犯罪活动。
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