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標題: [新加坡] 涉及一马公司事件两银行反洗黑钱监管疏漏被罚款 [打印本頁]

作者: qqonqq 時間: 2016-12-3 07:05 AM 標題: 涉及一马公司事件两银行反洗黑钱监管疏漏被罚款

渣打银行新加坡分行和顾资银行新加坡分行分别被罚520万元和240万元。这是金管局针对涉及一马公司事件的本地金融机构采取的最新行动。金管局说，事件调查已接近尾声，明年初发表最终报告。/ f, B8 |& {4 \% e; H
渣打银行新加坡分行和顾资银行新加坡分行因涉及一个马来西亚发展有限公司（1MDB，简称一马公司）事件，触犯反洗黑钱规定，分别遭新加坡金融管理局罚款520万元和240万元。os.tvboxnow.com# F; A' p5 l5 Z! R$ N
金管局昨早发出文告宣布上述决定。这是当局针对涉及一马公司事件的本地金融机构采取的最新行动。金管局说，对涉一马事件的本地金融机构调查接近尾声，会在明年初发表最终报告。
当局调查显示，渣打新加坡（Standard Chartered Singapore）的客户尽职调查措施和监控管制存在重大疏漏，28次触犯反洗黑钱规定。疏漏源于银行内部政策和程序不够完善、对前台员工监管不力，以及一些银行职员对洗黑钱的风险缺乏认识。
不过，调查没有发现渣打新加坡的监控存在普遍问题，或是员工有不正当行为。金管局已指示银行管理层对未尽职责的人员进行纪律处分。此外，渣打新加坡也须委任独立机构，确认银行采取有效补救措施，并向金管局提呈相关报告。# j8 D" l* y/ k$ j
顾资银行（Coutts & Co）新加坡分行则是在对政治敏感人物进行客户尽职调查时出现疏漏，24次触犯反洗黑钱规定，涉事职员包括易有志（57岁）和谢尤凤（45岁，译音）。这两人在2009年末从顾资银行跳槽到瑞意银行，并在今年10月因伪造文件和未举报可疑交易被控。易有志上月初被判坐牢18个星期和罚款2万4000元。谢尤凤的案件还处于审前会议阶段。# t ?7 H: f$ m! a, b" b! i
顾资银行去年3月被苏格兰皇家银行（RBS）脱售给UBP资产管理公司（Union Bancaire Privee），目前正准备结束其新加坡业务。os.tvboxnow.com, }% N( e* J; r/ d* W7 Z2 W2 |3 }2 n
金管局也将对冒用高盛集团（Goldman Sachs）名义，就一马事件做出虚假陈述的新加坡前主管雷思能（Tim Leissner）发出为期10年的禁令，禁止他直接或间接参与本地任何一家资本市场服务公司的管理，或是从事任何受证券与期货法令监管的活动。
一马丑闻是在去年年中爆发，媒体指一笔为数近7亿美元（约9亿4000万新元）的政府资金，通过一马公司汇入马国首相纳吉的个人银行户头。金管局迄今已处罚多家涉事金融机构，包括先后撤销瑞意银行（BSI Bank）和瑞士安勤私人银行（Falcon Private Bank）新加坡分行的商人银行执照，并对星展银行（DBS）与瑞士银行（UBS）罚款。
金管局局长孟文能（Ravi Menon）说：“金管局今年对反洗黑钱管控出现疏漏的金融机构采取了严厉的监管行动。这传达一个强烈的信息，那就是我们不会容忍将新加坡金融系统滥用于非法目的。对金管局和本地金融机构来说，对复杂的跨国资金流动网络展开调查是一个学习过程，将让我们的金融领域变得更强大和清廉。”
渣打银行新加坡分行昨天回应称，对涉一马事件交易表示遗憾，并指将把相关交易盈利捐给慈善事业。8 p& p8 G; d, v. F: T& h
渣打新加坡发言人说，该行是从2010年至2013年初经手相关交易，已在2013年初举报可疑交易，也充分配合调查机构的行动。“渣打已经采取必要的补救行动和纪律行动，也会持续加强我们的控制、作业和监管系统。”

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